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人民銀行制度完善月活動(dòng)方案與實(shí)施
按照中支《通知》要求，為切實(shí)有效開(kāi)展“制度完善月”活動(dòng)，通過(guò)支行內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究，制定本方案。
一、明確活動(dòng)目的，提高思想認(rèn)識(shí)
“制度先行、內(nèi)控優(yōu)先”。開(kāi)展“制度完善月”活動(dòng)，針對(duì)上一年度各類(lèi)內(nèi)外部檢查所發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題及整改情況，對(duì)支行內(nèi)控制度的全面性、及時(shí)性、有效性、合理性進(jìn)行一次集中檢討、修訂和完善，進(jìn)一步完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，促進(jìn)內(nèi)控制度集中修訂和動(dòng)態(tài)管理相結(jié)合的制度建設(shè)機(jī)制更加完善，充分發(fā)揮內(nèi)控制度的制約和保障作用。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步明確職責(zé)
支行內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)本行的內(nèi)控制度建設(shè)工作負(fù)總責(zé)，及時(shí)了解和掌握本單位制度完善工作的開(kāi)展情況，指導(dǎo)本單位及時(shí)、全面地完成“制度完善月”活動(dòng)。
支行內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要在內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下切實(shí)擔(dān)負(fù)起牽頭職責(zé)，做好活動(dòng)的具體組織、計(jì)劃、協(xié)調(diào)、檢查工作，及時(shí)上傳下達(dá)，反饋工作情況。
支行各業(yè)務(wù)部門(mén)作為活動(dòng)開(kāi)展的主要對(duì)象，要針對(duì)去年各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改落實(shí)情況，不斷增強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)和深化內(nèi)控制度建設(shè)，認(rèn)真梳理制度建設(shè)中存在的缺項(xiàng)和漏項(xiàng)，修訂和完善各項(xiàng)內(nèi)控制度。層級(jí)負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)互動(dòng)、廣泛參與，各部門(mén)要認(rèn)真履行職責(zé)，切實(shí)把“制度完善月”活動(dòng)開(kāi)展好。
三、步驟與方法
3月3—5日，活動(dòng)啟動(dòng)。召開(kāi)內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組工作會(huì)議，研究部署“制度完善月”活動(dòng)工作，制定活動(dòng)方案；召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，迅速啟動(dòng)“制度完善月”活動(dòng)。
3月5—10日，梳理排查階段。針對(duì)各類(lèi)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各股室對(duì)本部門(mén)的內(nèi)控制度進(jìn)行全面梳理和檢討，查找制度建設(shè)中存在的缺項(xiàng)和漏項(xiàng)，確保內(nèi)控制度全面、及時(shí)、有效和合理，并及時(shí)報(bào)送內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
3月10日，情況匯報(bào)。向中支內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，專(zhuān)題匯報(bào)制度建設(shè)梳理情況。
3月11—20日，修訂完善階段。按照“一個(gè)業(yè)務(wù)品種、一套業(yè)務(wù)流程、一套規(guī)章制度”的原則，修訂完善制度，著力提高內(nèi)控制度的全面性、及時(shí)性、有效性和合理性。
3月20日，情況匯報(bào)。向中支內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，專(zhuān)題匯報(bào)制度修訂完善情況。
3月21—30日，制度評(píng)審階段。內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組聽(tīng)取各股室內(nèi)控制度修訂完善情況的匯報(bào)，從管理制度、操作規(guī)程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理等方面，按照全面性、及時(shí)性、有效性、合理性的要求，對(duì)各股室修訂后的內(nèi)控制度進(jìn)行認(rèn)真評(píng)審。
3月30日，情況匯報(bào)。向中支內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，專(zhuān)題匯報(bào)修訂制度評(píng)審情況。
3月31日—4月10日，補(bǔ)充完善匯編總結(jié)階段。通過(guò)認(rèn)真評(píng)審，進(jìn)一步查漏補(bǔ)缺，實(shí)現(xiàn)制度對(duì)所有部門(mén)、所有崗位、所有環(huán)節(jié)的全面覆蓋，不留風(fēng)險(xiǎn)防范的死角。將審定后匯編成20xx年版的全行性?xún)?nèi)控制度，上報(bào)中支備案，下發(fā)全行執(zhí)行。全面總結(jié)本單位“制度完善月”活動(dòng)的開(kāi)展情況、經(jīng)驗(yàn)和成效及工作建議，形成專(zhuān)題報(bào)告。
4月10日，總結(jié)匯報(bào)。將支行“制度完善月”活動(dòng)開(kāi)展情況的總結(jié)，上報(bào)中支內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
四、建立制度完善的長(zhǎng)效機(jī)制
樹(shù)立制度持續(xù)改進(jìn)的理念，加強(qiáng)制度建設(shè)的前瞻性、科學(xué)性，除了在每年3月份集中對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行修訂外，加強(qiáng)制度的動(dòng)態(tài)管理，定期對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)估和檢討，根據(jù)人民銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控新理念、新要求，適時(shí)地修訂和完善，積極構(gòu)建內(nèi)控制度集中修訂和動(dòng)態(tài)管理相結(jié)合制度建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。
根據(jù)新版全行性的內(nèi)控制度，加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，做好動(dòng)態(tài)管理，適時(shí)進(jìn)行修訂完善。行領(lǐng)導(dǎo)要按季對(duì)分管部門(mén)制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和核查；部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況至少要每月檢查一次。所有監(jiān)督檢查情況應(yīng)做好記錄。
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