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證券從業(yè)資格證考試
資格證書是從事某種職業(yè)所應(yīng)具備的條件或身份證明，資格證又有執(zhí)業(yè)資格證和職業(yè)資格證兩種。那么，資格證書考試的知識(shí)您都了解清楚了嗎?下面就讓小編帶你去看看證券從業(yè)資格證考試吧，希望能幫助到大家！
現(xiàn)在國(guó)內(nèi)投行基本不招本科，本科生比例大約5%—15%。本科同學(xué)可以試試外資投行和中金之類的，或者外資參股的投行，機(jī)會(huì)也不少。今年券商投行的工資普遍調(diào)高了不少，有向外資投行靠攏的趨勢(shì)。
券商工資水平：
中金：剛剛聽領(lǐng)導(dǎo)說中金把基本工資翻倍了，投行和研究員年薪都是由22.5萬(wàn)基本工資直接升到45萬(wàn)了，比瑞銀證券還高，年終獎(jiǎng)也有超過10個(gè)月工資，用不了兩年就可以突破百萬(wàn)，各位加油啊。
中信：基本月薪12500，獎(jiǎng)金可以拿到3年工資，也有時(shí)候分紅只有約半年的，也有人的研究員分紅就有一百萬(wàn)，投行的新員工可以拿到超過30個(gè)月的工資，人和人之間差距比較大。
國(guó)泰君安：基本工資1萬(wàn)出頭，今年5月份剛調(diào)的，以前只有4600，據(jù)說干滿2年的基本工資一般有兩萬(wàn)多，總體上新人基本工資拿到30萬(wàn)，沒問題。這次國(guó)泰君安的工資調(diào)整幅度還是蠻大的，有向外資投行靠攏的趨勢(shì)。年底項(xiàng)目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才兩萬(wàn)的樣子。國(guó)泰君安實(shí)行工資封頂10萬(wàn)，但是里面的報(bào)代和非報(bào)代的工資差別不大，一般有5年投行經(jīng)驗(yàn)的，基本工資在5萬(wàn)每月左右。頗有實(shí)力的上海老牌券商。
銀河證券：國(guó)內(nèi)投行實(shí)力僅次于中金，中信，工資水平一般。
海通證券：基本4000，據(jù)說一個(gè)月收入可以拿到1萬(wàn)五左右，原交通銀行剝離出來的證券公司，上海本土券商。
齊魯證券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差補(bǔ)之類的，過萬(wàn)很容易的。
安信證券：大概收入也在一萬(wàn)以上，股東很不一般，證監(jiān)會(huì)自己開的券商。
申銀萬(wàn)國(guó)證券：研究員基本8000，投行4000，每月有績(jī)效獎(jiǎng)金之類的，投行應(yīng)該是相同的，聽說去年進(jìn)投行才半年的畢業(yè)生年底發(fā)了10萬(wàn)。
國(guó)信證券：基本5500，有出差節(jié)約獎(jiǎng)金，對(duì)于新人還有1.8W的電腦報(bào)銷額度，分紅獎(jiǎng)金依你所在的項(xiàng)目組的效益，去年一般年底可以發(fā)到10幾萬(wàn)吧，個(gè)體差別很大，每月差不多總體收入1萬(wàn)左右，算算運(yùn)氣好的，第一年超過20萬(wàn)，問題不大。
信達(dá)證券：4000+，具體不知，據(jù)說新人分紅不是很多，人馬主要是原信達(dá)資產(chǎn)管理的原班人馬，業(yè)務(wù)資源只要靠其信達(dá)資產(chǎn)管理公司的業(yè)務(wù)和資源，基本不用出去找項(xiàng)目資源。
興業(yè)證券：5000—6000，具體不知。
聯(lián)合證券：工資6千不到，出差補(bǔ)貼80每天，每年招人很多，恐僧多粥少。長(zhǎng)江證券：5000，投行排名較后
東海證券：5000左右，原江蘇常州的地方證券，這幾年投行業(yè)務(wù)發(fā)展很快，股東背景一般。去年招了幾十個(gè)復(fù)旦和財(cái)大的學(xué)生去考保薦代表人考試而名聲大作。
德邦證券：5500，投行業(yè)務(wù)一般，民營(yíng)。
瑞銀證券（UBSS）（原北京證券，后被瑞銀收購(gòu)）：operation部門15萬(wàn)、投行部門30萬(wàn)，獎(jiǎng)金要看項(xiàng)目
大部分劵商的工資在4000——6000左右，其中深圳系的投行如招商，廣發(fā)，平安以中小板為主，工資一般在5000—6000之間，差別不大，對(duì)于新人來講，主要看年底分紅能拿多少也有不少劵商第一年是沒有分紅的或者分紅很少，這個(gè)比較郁悶。但是基本上新人一般也有5—20萬(wàn)的獎(jiǎng)金，具體多少看部門的項(xiàng)目情況和老板愿意給你們多少了。
另外各個(gè)券商給出差補(bǔ)貼在50—300左右每天，一般的。在100—150左右，一般券商的出差強(qiáng)度超過200天每年，所以出差補(bǔ)貼也是收入的一塊（一般住4，5星級(jí)酒店，為了保持個(gè)人的私密空間和生活習(xí)慣，一般不會(huì)合�。赃M(jìn)投行前一定要想清楚，是否適應(yīng)這種出差生活，畢竟長(zhǎng)期出差會(huì)影響，比如感情，之類的。
節(jié)假日也會(huì)發(fā)些過節(jié)費(fèi)，探親費(fèi)，春節(jié)的歷士紅包，每次也會(huì)有1000——5000，一般一年也要發(fā)個(gè)兩萬(wàn)吧，不過這是行情好的時(shí)候，其它什么交通補(bǔ)貼，通信補(bǔ)貼，制裝費(fèi)，餐補(bǔ)之類的，一個(gè)月加起來也有兩千吧，每個(gè)公司具體規(guī)定不一，一般國(guó)企背景的發(fā)的多一些，因?yàn)椴糠謬?guó)企劵商的基本工資可能會(huì)低一些。
所以基本上一般的投行一個(gè)月平均收入1萬(wàn)還是有的，雖然比不上中金，中信，和外資投行，但是比起其它行業(yè)來還是強(qiáng)不少的。
外資的投行IBD的基本工資普遍在20萬(wàn)以上，分紅也多多，一般年收入在30—70萬(wàn)不等，不排除個(gè)別很高的。
如果進(jìn)入投行后，能夠順利的通過當(dāng)年12月份的保薦代表人資格考試，國(guó)信給通過考試但尚未注冊(cè)的準(zhǔn)保代出的保底工資60W，當(dāng)然是年薪，其它公司高低不等，絕對(duì)不會(huì)低，對(duì)擅長(zhǎng)考試的畢業(yè)生絕對(duì)是一個(gè)不錯(cuò)的機(jī)會(huì)。
不過在投行工作，除了工資（畢竟基本工資只是零花錢而已），獎(jiǎng)金金收入之外，投資收益也很驚人，經(jīng)常可以“搭搭便車”，即使熊市也可以賺錢，至于為什么，我也不便多說，你們進(jìn)了投行就知道了，依照前人的經(jīng)歷，大多數(shù)投行的僅靠工資收入可以在畢業(yè)后3年之內(nèi)在買房買車，雖然國(guó)內(nèi)券商投行對(duì)新人不是太重視，有很多種種不是，但是投行仍然是其它任何行業(yè)都無(wú)法與之比較的，另外一些基金公司分紅也很多，平時(shí)一個(gè)月有8千左右的收入，去年的行情據(jù)說富國(guó)基金就給投研的新進(jìn)才半年的畢業(yè)生發(fā)了20萬(wàn)獎(jiǎng)金，有些有經(jīng)驗(yàn)投研有100萬(wàn)的獎(jiǎng)金，至于高管分多少，就可想而知了，據(jù)說一基金經(jīng)理去年分紅有2千萬(wàn)，去年某券商投行有部門經(jīng)理分紅達(dá)5000萬(wàn)，國(guó)內(nèi)某頂級(jí)投行總經(jīng)理分紅達(dá)1780萬(wàn)美元。
證券從業(yè)資格證格統(tǒng)一考試試題
一、單項(xiàng)選擇題(每題1分)
1.國(guó)務(wù)院 證券 監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（ ）對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督
A.工商行政管理部門
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)
D.中國(guó)人民銀行
2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行 申請(qǐng) 文件之日起（ ）作出決定;不予核準(zhǔn)或者審批的，應(yīng)當(dāng)作出說明
A.一周內(nèi)
B.六十個(gè)工作日內(nèi)
C.三個(gè)月內(nèi)
D.半年內(nèi)
3.上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.董事會(huì)?
C.股東大會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
4.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
A.三千萬(wàn)元
B.五千萬(wàn)元
C.八千萬(wàn)元
D.一億元
5.證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過（ ）
A.三十日
B.六十日
C.九十日
D.十五日
6.證券公司代銷證券的，應(yīng)在代銷期滿后的（ ）內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
A.十五日
B.六十日
C.九十日
D.一年
7.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起（ ）向該公司報(bào)告
A.一日內(nèi)
B.二日內(nèi)
C.三日內(nèi)
D.五日內(nèi)
8.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法不正確的是:（ ）
A.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員
B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司 債券 一般不受法律限制
C.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息均為內(nèi)幕信息
D.上市公司的收購(gòu)方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化，公司分配股利或增資計(jì)劃、債務(wù)擔(dān)保的重大變更都屬于內(nèi)幕信息
9.下列哪一類人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員（ ）
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
C.持有公司3％股份的社會(huì)股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)
10.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％以后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告或公告。
A.2％
B.3％
C.4％
D.5％
11.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（ ）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。
A、20％
B、30％
C、75％
D、90％
12.下面關(guān)于證券交易所的說法中錯(cuò)誤的是（ ）
A.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人
B.證券交易所的設(shè)立與解散由會(huì)員大會(huì)決定
C.證券交易所必須制定章程
D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（ ）任免。
A.證券交易所會(huì)員大會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.當(dāng)?shù)卣?/p>
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
14.進(jìn)入證券交易所參與集中競(jìng)價(jià)交易的，必須是（ ）的證券公司。
A.全國(guó)性
B.地方性
C.具有證券交易所會(huì)員 資格
D.有五億元以上注冊(cè)資本
15.關(guān)于收購(gòu)要約，下列說法正確的是:（ ）
A.要約中提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件不適用于被收購(gòu)公司的國(guó)家股股東
B.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人在與被收購(gòu)公司協(xié)商后，可以改變收購(gòu)要約
C.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約
D.收購(gòu)要約的期限不得少于六十日
16.股票依法發(fā)行以后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由（ ）自行負(fù)責(zé)。
A.投資者
B.發(fā)行人
C.中介機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門
17.下列不屬于禁a止的交易行為有（ ）。
A.國(guó)有資產(chǎn)控股的 企業(yè) 炒股
B.法人以個(gè)人名義設(shè)立帳戶買賣證券
C.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購(gòu)買本公司股票
D.挪用公款買賣證券
18.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（ ）不得轉(zhuǎn)讓。
A.三個(gè)月內(nèi)
B.六個(gè)月內(nèi)
C.九個(gè)月內(nèi)
D.一年內(nèi)
19.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.三日
B.五日
C.十五日
D.三十日
20.在中國(guó)境內(nèi)，（ ）的發(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
A.股票
B.公司 債券
C.政府債券
D.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
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