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      基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)知識點(diǎn)總結(jié)

      時(shí)間:2022-12-09 09:54:28 考試總結(jié) 我要投稿
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      2018年基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)知識點(diǎn)總結(jié)

        (一)我國證券市場發(fā)展簡述

      2018年基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)知識點(diǎn)總結(jié)

        第一階段:我國資本市場的萌芽期(1978~1992年)

        1981年7月重新開始發(fā)行國債

        1993年股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海、深證推廣至全國

        第二階段:全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期(1993~1998年)

        1992年10月,國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會的成立標(biāo)志著我國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點(diǎn)推向全國。

        第三階段:資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999~2007年)

        1999年7月實(shí)施的《證券法》確認(rèn)了我國資本市場的法律地位;2005年11月,修訂后的《證券法》頒布實(shí)施則進(jìn)一步規(guī)范了我國資本市場的發(fā)展。

        (二)我國證券市場的對外開放

        1992年開始發(fā)行B股。1993年我國企業(yè)可直接到境外發(fā)行股票和上市(H股)

        2002年12月起,我國開始試行合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度。【在資本項(xiàng)目下人民幣未實(shí)現(xiàn)自由兌換的情況下,我國有限度引進(jìn)外資、開放資本市場的過渡性措施,也是在WTO承諾以外我國主動采取的資本市場開放措施!

        2002年11月起,我國上市公司的國有股、法人股可以向外商轉(zhuǎn)讓。2006年1月起,外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司可以進(jìn)行中長期戰(zhàn)略性并購?fù)顿Y,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%,且3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

        證券市場參與者

        (一)證券發(fā)行人

        1、公司(企業(yè)) 發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本。

        發(fā)行股票和長期債券是籌措長期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補(bǔ)充流動資金的重要手段。

        2、政府和政府機(jī)構(gòu)。 國債、央行票據(jù)

        3、金融機(jī)構(gòu)。歐美等西方國家歸入公司證券;我國、日本則定義為金融債券。股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸于一般的公司股票。

        (二)證券投資人

        1、機(jī)構(gòu)投資者。

        ⑴政府機(jī)構(gòu)。央行——以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或者金融債券,影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

       、破髽I(yè)和事業(yè)法人。

       、墙鹑跈C(jī)構(gòu)。

        ①證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

       、谏虡I(yè)銀行。廣泛投資于政府債、金融債和企業(yè)債等。

       、郾kU(xiǎn)公司。廣泛投資于政府債、基金和股票等,不過有關(guān)規(guī)定對投資比例有所限制。

       、雀黝惢。

       、僮C券投資基金。

       、谏绫;。西方【全國性基金、企業(yè)年金】

       、燮髽I(yè)年金。

        ④社會公益基金!靖@、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等】

        2、個(gè)人投資者

        (三)證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

        1、證券公司。

        2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

        3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。【證券投資咨詢公司、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評級機(jī)構(gòu)等】

        (四)自律性組織

        1、證券交易所

        2、證券業(yè)協(xié)會

        (五)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

        在我國,指的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。

        國務(wù)院直屬證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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