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      證券公司工作計(jì)劃

      時(shí)間:2023-11-14 10:42:52 計(jì)劃范文 我要投稿

      【通用】證券公司工作計(jì)劃范文11篇

        日子如同白駒過隙,我們的工作又將在忙碌中充實(shí)著,在喜悅中收獲著,寫一份計(jì)劃,為接下來的工作做準(zhǔn)備吧!相信大家又在為寫計(jì)劃犯愁了?下面是小編精心整理的證券公司工作計(jì)劃范文,歡迎閱讀與收藏。

      【通用】證券公司工作計(jì)劃范文11篇

      證券公司工作計(jì)劃范文1

        一、營(yíng)銷組織架構(gòu)

        為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

        二、代銷活動(dòng)組織安排

        一組織安排

        本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。 在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

        二協(xié)議簽訂

        為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。

        三銷售活動(dòng)安排

        1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。

        2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

        3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

        4、發(fā)行期間,營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

        5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

        三、直銷活動(dòng)組織安排

        一組織安排

        本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下:

        1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

        2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:

        1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;

        2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

        3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

        4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

        5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

        二銷售活動(dòng)安排

        1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的'培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

        2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作; 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

        3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)

        1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;

        2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);

        3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;

        4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

        5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

      證券公司工作計(jì)劃范文2

        號(hào)角相聞,告別200x業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn),x證券繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),振奮精神、周密運(yùn)籌,以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

        回首200x年,x證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì),面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇,審時(shí)度勢(shì),認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺,非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作,以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn),公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

        過去的一年,x證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過不懈的努力,x證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階,1x12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中,我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元,這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

        經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,市場(chǎng)份額逐步上升,從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200x年提高了3位。同時(shí),業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),并初見成效,200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng),銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

        內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

        告別200x年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無愧色地說,x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

        展望200x,x證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),也為我們提供了大好的機(jī)遇;而x證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

        從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,200x年,隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng),一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng),加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn),也限制了企業(yè)的融資渠道,擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的.一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素,未來幾年,我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì),新型+轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng),必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

        從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看,經(jīng)過十多年發(fā)展,中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來的問題集中爆發(fā),倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對(duì)某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合,一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過眼煙云。

        面對(duì)券業(yè)資源整合,自然“有人笑來,有人哭”,瀕臨外憂內(nèi)患,x證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

        我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì);我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),多年來,公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念,在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象,在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候,x債的順利申報(bào)和成功發(fā)行,就是監(jiān)管部門和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可;我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī),在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下,公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好,而且,經(jīng)過200x年的努力,我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高,在某些方面,x證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

        在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末,公司組織力量編制了x證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見;在不同部門、不同層次召開座談會(huì),針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖?梢灶A(yù)見,新的一年,公司將實(shí)施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,新一年的新希望,在年初便已現(xiàn)出曙光。

        新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn),讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

      證券公司工作計(jì)劃范文3

        一、營(yíng)銷組織架構(gòu)

        為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

        二、代銷活動(dòng)組織安排 一組織安排

        本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。 在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動(dòng)安排

        1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。

        2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

        3、獲得批文后至發(fā)行前,營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

        4、發(fā)行期間,營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的.有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

        5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

        三、直銷活動(dòng)組織安排

        一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下:

        1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

        2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下: 1)路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍; 2)北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3)華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4)南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5)西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

        二銷售活動(dòng)安排

        1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

        2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作

        1)本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;

        2)各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

        3)在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

        3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)

        1)在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;

        2)對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);

        3)發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;

        4)向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

        5)路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

      證券公司工作計(jì)劃范文4

        20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,我熱愛這個(gè)行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計(jì)劃。

        一:證書考試

        證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭(zhēng)全部通過,完善自己的證券知識(shí)體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

        二:日常管理

        1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

        作為基層營(yíng)銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責(zé)任感的理財(cái)專家!

        2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

        團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)鏈的.關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營(yíng)銷人員,我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

        三:業(yè)績(jī)目標(biāo)

        1、開戶數(shù)

        上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開戶數(shù)在120左后,有效戶達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。

        四:職業(yè)目標(biāo)

        1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷人員,力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。

        2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),華泰營(yíng)銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級(jí)別。

        xx

        20xx-12-08

      證券公司工作計(jì)劃范文5

        根據(jù)營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jī)考核方案的要求,市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開展工作,使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神,形成不斷開拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念,現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則:

        一、工作目標(biāo)

        主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向:

        客戶開發(fā),市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;

        開發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;

        社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座

        基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

        營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

        營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

        建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈,各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化,國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

        二、工作職責(zé)

        市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類:主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

        崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé),更注重整體的協(xié)作,強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,集中力量辦大事,提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

        A、督導(dǎo)崗位---王亞林

        負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);

        負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開發(fā);

        負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

        負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等;

        負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問題;

        負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過程中及時(shí)處理其它問題。

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        B、綜合崗位---

        負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開戶及服務(wù)工作;

        負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合,做好客戶開發(fā)工作;

        負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理;

        負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

        負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;

        負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;

        負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

        C、渠道一組---

        負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷活動(dòng)的方案;

        負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組,客戶開發(fā)工作的配合;

        負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論,如何更好開展工作;

        負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

        D、渠道二組---

        社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施,做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷等工作;

        負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶服務(wù);

        負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作,在階段營(yíng)銷主題活動(dòng)上協(xié)同開發(fā);

        負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

        三、工作考核

        原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,達(dá)成我們既定的工作目標(biāo),履行我們的工作職責(zé),下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo),充滿激情、充滿動(dòng)力的做好工作。

        四、過程管理

        市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制,以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心,通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來持續(xù)增強(qiáng)我們的.戰(zhàn)斗力。

        1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

        根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間,工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。

        2.團(tuán)隊(duì)提升管理

        A、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;

        B、交流工作中的心得體會(huì),分享經(jīng)驗(yàn);

        C、每人提出自己所遇到的問題,大家集思廣益提供建議;

        D、討論下階段工作的重要之處,更有效率的開展工作。

        2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

        3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加,特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整,最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

      證券公司工作計(jì)劃范文6

        昔年已過,新年伊始,回顧去年一年的工作內(nèi)容,團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。

        XX年新一年新氣象,是充滿激情的一年,努力總結(jié)去年工作中的不足,鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作,強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力,促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情,用飽滿的青春士氣,把今年的業(yè)績(jī)做的提升,通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案,深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè),堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。

        (一)充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

        去年,我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中,無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品,不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理,要求過高,對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。

        導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì),不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā),營(yíng)銷計(jì)劃的開展難度就增加了。

        (二)充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

        團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段,一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來,構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力,向心力,執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,作出新的優(yōu)化計(jì)劃,及時(shí)解決其問題,完善團(tuán)隊(duì)管理。

        (三)充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。

        新的成員是團(tuán)隊(duì)的'新鮮血液,是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分,沒有新成員的增加,大家庭的組成也是不可能的,公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施,善營(yíng)銷目標(biāo)。

        充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問題和任務(wù)的目標(biāo),完善XX年,團(tuán)隊(duì)新景象,新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù),好以下6個(gè)方面的工作。

       。ㄒ唬I(yíng)銷管理制度:

        1、日常管理:

       、俜纸M管理制度:工作中,將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組,通過把人數(shù)落實(shí)到分組,由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理,提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過與小組長(zhǎng)溝通,更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況,工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

       、谌粘R粚(duì)一管理:工作中,多與團(tuán)隊(duì)成員溝通,了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,及時(shí)指導(dǎo),給予他們鼓勵(lì)和支持。

       、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦,要銷售人員,熟悉自己的崗位職責(zé):

        1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù);

        2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求;

        3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

        4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);

        5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

        6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

        7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

        建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神,團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況,通過高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響,便于后期團(tuán)隊(duì)管理。

        2、會(huì)議管理

        團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠,銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶,工作效率就大大折扣。

       、俟ぷ鲀(nèi)容:通過會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作,進(jìn)行業(yè)績(jī)分析,認(rèn)識(shí)到其不足,對(duì)其批評(píng),共同交流,找到好的方法和途徑,解決市場(chǎng)遺留問題,恢復(fù)市場(chǎng)肌體,提高工作效率。(內(nèi)容:新增資產(chǎn),開戶數(shù),客戶疑問)

        ②會(huì)議精神:一天之際在于晨,周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,通過周一開會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正,指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,營(yíng)銷主要的成功方法,無異于精神支持和鼓勵(lì),使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì),調(diào)動(dòng)起積極性,致使工作順利完成。

       、蹠(huì)議文化:會(huì)議中增加才藝展示,把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來,彰顯其自信和人格魅力,鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣,增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。

       。ǘ┤藛T招聘

        銷售團(tuán)隊(duì)組建,人員招聘是重要的部分,不斷地補(bǔ)充新力量,團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面:

        ①網(wǎng)站招聘:通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,招募優(yōu)秀成員。

       、谌瞬攀袌(chǎng)招聘:結(jié)合人才大市場(chǎng),進(jìn)行招聘。

       、坌F蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式,目前還沒有成功,通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,開辦期畢業(yè)生校企合作,在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),了解其優(yōu)秀成員,招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

       。ㄈ﹨^(qū)域培訓(xùn)

        在公司的組織的培訓(xùn)下,團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

       、傩聠T工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(a股,b股開,基金,創(chuàng)業(yè)板,機(jī)構(gòu)開戶)

        ②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧,銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù))

        ③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識(shí),證券交易知識(shí))

       。ㄋ模┚W(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)

        目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn),通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況,加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。

        (五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃

        通過完成上述工作,使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力,不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí),遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力,良好的協(xié)調(diào)、溝通能力,及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力,準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力,對(duì)于管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱的能力,良好的語(yǔ)言表達(dá)能力,較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。

        以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

      證券公司工作計(jì)劃范文7

        為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作,取得更好的成績(jī),特制定計(jì)劃如下:

        一、帶著一顆“愛心”去工作

        1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的'角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

        2、做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

        3、做好溝通匯報(bào),工作無小事,對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。

        二、自身素質(zhì)方面

        在認(rèn)真工作的同時(shí),我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

        1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

        2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!

        3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。

        在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

      證券公司工作計(jì)劃范文8

        XXXX 年度工作總結(jié)XXXX 年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來到了中銀 國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛,以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司 的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話 回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這 3 個(gè) 月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

        一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟, 經(jīng)過在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班, 不遲到不早退, 要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗, 充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。

        在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè) 道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越 自己。

        多學(xué)習(xí), 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論, 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn), 學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

        多琢磨, 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨, 實(shí)際業(yè)務(wù)中, 遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決, 如有超越自己知識(shí)范圍不 能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì) 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié), 不斷為自己今后的.工 作積累經(jīng)驗(yàn)。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過 3 個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐, 我對(duì)公司的工作流程有了一定的了 解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

        工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的精神,把電話回訪 工作做到最好,做到最細(xì)。電話回訪,主要針對(duì)新客戶在我公司開戶 后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù),開戶資料的填寫是否真實(shí)完整, 客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解, 客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意, 客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫電話回訪單子;對(duì)老 客戶提出的問題給予解答,并相應(yīng)做記錄。同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來工作 中的主要成績(jī)作如下總結(jié)

       。一)電話回訪業(yè)務(wù):進(jìn)入年終第四季度,隨著開戶量的增加,電 話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,話務(wù)量累 計(jì)達(dá)到 1599 個(gè),重要通知類回訪 113 個(gè),定期回訪 758 個(gè)。在眾多 電話回訪中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示,這三個(gè)月來,我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。

        (二)前臺(tái)業(yè)務(wù):為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之 余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

        在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項(xiàng)資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

        只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶提供資料,辦理業(yè)務(wù)。

        1、開戶崗業(yè)務(wù):主要為新客戶開立資金賬戶,開立證券賬戶; 為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為 客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),為客戶 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通 過掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

        2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

        3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股 票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

        對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等。客戶 親屬有逝世的,客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。

        (三) 積極配合 IT 部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作

        三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿 意,放心。

        2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。

        3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。

        4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶電話回訪期間,遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

        5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。

        三個(gè)月的時(shí)間是短暫的, 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。

        作為一個(gè)新人, 我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力, 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力, 但我會(huì)保持一分良好的 心態(tài)積極去面對(duì)。

        XXXX 年,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),對(duì)公司的整體 流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),替領(lǐng)導(dǎo) 分憂解愁,做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事,尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上,為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

      證券公司工作計(jì)劃范文9

        (一)打造服務(wù)品牌,注重溫馨服務(wù)

        1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,感受節(jié)日關(guān)懷;

        2、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,提高客戶忠誠(chéng)度;

        3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,并選擇須開通的短信服務(wù);

        4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù),引導(dǎo)客戶理性投資,提高操作水平;

        (二 )把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)

        1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,如此才能形成多贏。

        2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類,不同客戶有不同的選擇,營(yíng)銷工作要做到有的放矢。

        3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買產(chǎn)品的客戶,跟蹤并服務(wù)好他們。

        (三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

        1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),例如產(chǎn)品銷售。

        2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

        3、走出去,引進(jìn)來。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。

        (四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷提高員工素質(zhì),增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

        新業(yè)務(wù)品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等,為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

        工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

        xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

        xxxx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

        xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是:下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,074萬元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,125萬元。

        三、下半年主要工作安排

        (一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

        抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

        (二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

        1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

        下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13,989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

        下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,減少收入的波動(dòng)性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

        鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度,對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶。

        大力推進(jìn)客戶分類治理,提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

        加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

        推動(dòng)客戶經(jīng)理制,打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

        2、固定收益業(yè)務(wù)

        下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元,完成國(guó)債承銷量60億元,國(guó)開行金融債完成45億元。

        繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì),推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門的協(xié)作開發(fā),并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

        探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,提高撮合交易的成功率,提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。

        加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開發(fā)和治理手段,建立多層次的客戶維護(hù)模式,有計(jì)劃有針對(duì)性地開發(fā)新客戶,下半年要新增10家左右的核心客戶。

        加強(qiáng)創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升,債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,未來投資機(jī)會(huì)開始增加,同時(shí),債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài),加強(qiáng)創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式,拓寬贏利渠道。

        積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性,增加研究中心的曝光率,提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作,豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

        3、投行業(yè)務(wù)

        下半年,投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2,460萬元。

        ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲,市場(chǎng)融資功能恢復(fù),投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化,加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn),加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

        加大核心客戶開發(fā)力度,提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地,選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目,力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng),在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3-4家ipo材料上報(bào),2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議,9家股改項(xiàng)目操作完畢。

        加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員,加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門,建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí),積極引進(jìn)專業(yè)人才,充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題,爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

        4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

        下半年,完成營(yíng)業(yè)收入1125萬元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬元。

        下半年,證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下,根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),加強(qiáng)新產(chǎn)品研究,積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式,對(duì)公司投入的5000萬自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃,進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。

        5、研究業(yè)務(wù)

        進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量,各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì),公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合,上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道,加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持,逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

        在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破,樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流,以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,樹立品牌研究員,打造公司的特色研究品牌。

        加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,充實(shí)研究力量,提升研究水平。

        一、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),努力探索規(guī)范化管理途徑

        1、繼續(xù)加強(qiáng)員工的思想工作,引導(dǎo)她們牢固確立保教意識(shí)、服務(wù)意識(shí),工作中樹立主人翁精神;

        2、樹立全體保教人員的求知意識(shí),學(xué)會(huì)向書本學(xué)習(xí),向同事學(xué)習(xí),向自己學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)中積極探索,勇于創(chuàng)新,不斷提高自身素質(zhì),增強(qiáng)自信。

        3、繼續(xù)堅(jiān)持每日巡視制度,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,分析癥結(jié),并與相關(guān)人員交換意見,發(fā)揮指導(dǎo)功效。

        4、繼續(xù)實(shí)施員工工作考核制度,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性,提高工作質(zhì)量。

        二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,開源節(jié)流,創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

        1、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理,努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的`科學(xué)性,進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理,定期檢查各班室的資產(chǎn)情況,督促加強(qiáng)保管,降低損壞與流失,愛護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類檢修工作,對(duì)小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成,竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)開支。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對(duì)工作。

        2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度,認(rèn)真執(zhí)行購(gòu)物審批制度,合理使用好各類經(jīng)費(fèi),不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費(fèi),落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。

        3、堅(jiān)持勤儉辦園的原則,全園上下努力形成“*幼是我家,勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚,大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè),積極倡導(dǎo)節(jié)約水、電、煤氣、材料等,減少浪費(fèi)。為節(jié)約資源,本學(xué)期將加強(qiáng)對(duì)用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況,加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度,減少不必要的紙張浪費(fèi)。水電的使用上要嚴(yán)防跑、冒、滴、漏,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)處理,把水電費(fèi)降低到歷史最低水平。

        三、加強(qiáng)衛(wèi)生與安全管理,提高操作規(guī)范化

        1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作,明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人,并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo),確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

        2、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導(dǎo),切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度,規(guī)范操作。

        3、進(jìn)一步強(qiáng)化門衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識(shí),嚴(yán)格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作,嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

        4、定期進(jìn)行安全檢查,不斷完善和改進(jìn)工作。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度,及時(shí)地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修,確保安全使用。

        5、切實(shí)做好消防安全工作,繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)易燃、易爆、有毒的危險(xiǎn)品及清潔消毒用品的管理,做到專人保管、限量發(fā)放,以備不測(cè)。

        6、強(qiáng)化保教人員的安全責(zé)任意識(shí),對(duì)照期初“安全工作責(zé)任書”的有關(guān)條例,掌握本班的安全工作重點(diǎn),天天講、經(jīng)常講,緊繃安全弦,堅(jiān)持以防為主,消除隱患,做到安全第一。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)幼兒進(jìn)行安全自救教育,本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練,各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng)。

        xx年初,xxxx有限公司正式進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營(yíng),財(cái)務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門的運(yùn)營(yíng)工作,從會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀。隨著公司推出財(cái)務(wù)資金計(jì)劃管理,財(cái)務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對(duì)成本費(fèi)用的核算與控制的要求不斷提升、對(duì)各部門經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的準(zhǔn)確反映和有效管控的要求也越來越高,公司外部、隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的緊縮、國(guó)家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監(jiān)管,這些都是財(cái)務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項(xiàng)工作努力做好,下面做具體的會(huì)計(jì)下半年工作計(jì)劃。

        一、財(cái)務(wù)職能的完善與擴(kuò)展

        由于xx公司是由2012年8月份收購(gòu)過來的,原有的財(cái)務(wù)核算及管理體系極不完善。在過去的上半年,財(cái)務(wù)部在整個(gè)財(cái)務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。 建立健全了財(cái)務(wù)各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算賬簿,對(duì)成本費(fèi)用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類,使成本費(fèi)用核算口徑一致。

        1、建立和完善各項(xiàng)報(bào)銷單據(jù),為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作。

        2、設(shè)置了資金計(jì)劃表格及辦法,為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金、提高運(yùn)營(yíng)績(jī)效、,鋪下了良好的基礎(chǔ)。

        公司實(shí)行“資金計(jì)劃管理”,說明公司決策層對(duì)財(cái)務(wù)管理工作的重視,為使各部門管理人員充分地認(rèn)識(shí)資金計(jì)劃的重要性,財(cái)務(wù)親自擬定了各項(xiàng)具體實(shí)施細(xì)則,同時(shí)在財(cái)務(wù)部例會(huì)上對(duì)全體財(cái)務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識(shí),要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視資金計(jì)劃管理,按月做好資金計(jì)劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報(bào)公司決策層。

        3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對(duì)開發(fā)成本、期間費(fèi)用的會(huì)計(jì)二級(jí)、三級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行梳理,并對(duì)明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑,保證數(shù)據(jù)歸集及分析對(duì)比前后的一致。

        4、對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表體系的完善、對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整、增加了各項(xiàng)內(nèi)部管理報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告,充分反映公司整體項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效情況、細(xì)致反映公司資金往來及成本費(fèi)用等具體指標(biāo)變動(dòng)。其目的,一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的了解和分析。

        5、為了使會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范化,從基礎(chǔ)工作、會(huì)計(jì)核算、日常管理三方面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化。從小處著手,對(duì)財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理、科學(xué)分類歸檔、專人保管,對(duì)會(huì)計(jì)憑證要求及時(shí)裝訂、整潔整齊。

        6、財(cái)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn),通過納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與交流,提高全體財(cái)務(wù)人員對(duì)新的稅務(wù)政策和知識(shí)的了解和掌握。

        二、具體職能管理

        (一)財(cái)務(wù)核算工作

        財(cái)務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作,資金的結(jié)算與安排、費(fèi)用的稽核與報(bào)銷、會(huì)計(jì)核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制、稅務(wù)申報(bào)等各項(xiàng)工作開展都能及時(shí)有效的完成。

        1、財(cái)務(wù)審核分兩個(gè)方面,一是對(duì)原始報(bào)銷單據(jù)的審核、財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅(jiān)持原則、杜絕人情關(guān)。

        如對(duì)一些票據(jù)不完善、未列入資金計(jì)劃內(nèi)支出等堅(jiān)決退回。二是對(duì)會(huì)計(jì)憑證的審核工作,重要的對(duì)會(huì)計(jì)分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

        2、成本核算

        隨著公司“xx”項(xiàng)目進(jìn)行,工程成本支出不斷加大。在工程支出上財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款,對(duì)xxxxx建設(shè)集團(tuán)的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款,并要求對(duì)方及時(shí)開具工程款項(xiàng)發(fā)票。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開發(fā)成本。

        3、銷售核算

        上半年公司累計(jì)推出x棟多層、共x戶進(jìn)行銷售,在公司決策層的營(yíng)銷政策和營(yíng)銷部同仁的努力下銷售勢(shì)頭良好,實(shí)現(xiàn)銷售x戶,銷售額x萬元。財(cái)務(wù)部在整個(gè)銷售流程中積極做好認(rèn)籌、大定、房款等收款工作、對(duì)銷售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對(duì)銷售合同進(jìn)行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財(cái)務(wù)部與銷售部門進(jìn)行積極溝通,并催促銀行放款,保證資金及時(shí)到位。

        5月份公司加強(qiáng)了財(cái)務(wù)部銷售核算力量,確定專人進(jìn)行銷售收款、與銷售部門銜接,同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)銷售臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作,做好財(cái)務(wù)銷售明細(xì)的編制。

        財(cái)務(wù)部按月及時(shí)與銷售部的銷售提成表進(jìn)行審查核對(duì),保障銷售數(shù)據(jù)的核對(duì)無誤。

        4、會(huì)計(jì)電算化

        xx年10月份財(cái)務(wù)部采取用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理,這樣極大提高了工作效率和會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性,不能適應(yīng)公司財(cái)務(wù)核算需要,財(cái)務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對(duì)財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行專業(yè)升級(jí)。目前這一工作還在進(jìn)行中。

        5、合同管理

        財(cái)務(wù)部對(duì)存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理,并建立合同臺(tái)帳。按部門對(duì)合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執(zhí)行情況等做出詳細(xì)準(zhǔn)確的反映。

        6、納稅申報(bào)

        由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性,國(guó)家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來作為計(jì)稅依據(jù)的的,1-6月公司應(yīng)繳納各項(xiàng)稅收 x萬元左右,財(cái)務(wù)部在嚴(yán)格按照稅法進(jìn)行核算與申報(bào)的基礎(chǔ)上,積極與稅務(wù)部門溝通,采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

        回顧上半年雖然為公司項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)做出積極的工作,但也存在一些不足,表現(xiàn)在部分財(cái)務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高,財(cái)務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對(duì)于下半年,財(cái)務(wù)部做出以下計(jì)劃和部署: 推進(jìn)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作,從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

        2、加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作,采取與外部單位、內(nèi)部各部門定期核對(duì)賬目及臺(tái)帳來確保數(shù)據(jù)無誤,對(duì)各部門資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。

        3、提高財(cái)務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識(shí),加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的定期培訓(xùn)。

        4、做好資金統(tǒng)籌計(jì)劃,保障項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。

      證券公司工作計(jì)劃范文10

        20xx年現(xiàn)已過半,是我過得很困難的一年。在大盤挨近x點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚,此刻我就在想,必定要把自己充分起來,要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實(shí)踐證明了我的主意的正確,這更堅(jiān)決了我的信仰,要不斷地去學(xué)習(xí),充分自己,也只要這樣才干和公司一同生長(zhǎng)。

        回憶大半年的作業(yè),我在許多方面做的都不夠好。

        第一,在大盤的不斷跌落中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的`時(shí)分,客戶訴苦很大,我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時(shí),可是服務(wù)仍在繼續(xù)。這也是面對(duì)的問題。

        第二,在產(chǎn)品出售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在往后傍邊加倍盡力。

        第三,專業(yè)知識(shí)不充足,客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的回答。

        第四,對(duì)現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解,客戶的危險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶的財(cái)物裝備沒能供給合理的主張。

        第五,同銀行的聯(lián)系沒有處理好,所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

        鑒于以上,我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

        第一,后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶推介,F(xiàn)在推出了添富快線,后期能夠使用它來服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,招引客戶。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

        第二,加強(qiáng)營(yíng)銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步,新的一年的我的方針是出售20萬理財(cái)產(chǎn)品。

        第三,了解客戶的需求,依據(jù)客戶不同的危險(xiǎn)承受能力及行情,主張客戶裝備不同的財(cái)物,比方:股票,基金,融資融券,錢銀型基金,銀行短期理財(cái)。

        第四,維護(hù)好同銀行的聯(lián)系,要害時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

        20xx,行將逝去,但20xx就在你我眼前。信任只要主動(dòng)出擊的人,才會(huì)有成功的時(shí)機(jī)。讓我們一同加油,完結(jié)自己的成績(jī)。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營(yíng)業(yè)部這個(gè)我們庭越來越興旺,也祝福我們的成績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

      證券公司工作計(jì)劃范文11

        一、前期調(diào)查

        1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模,預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,目前平均傭金在千分之1.2左右。

        2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么,我們應(yīng)該采取措施:首先是市場(chǎng)宣傳。

        其次,搶占先機(jī),在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次,就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì),廣招人才,深挖資源。

        二、工作計(jì)劃

        A、年度總目標(biāo):1000萬客戶資產(chǎn),客戶數(shù)300戶,有效交易賬戶180戶,月均創(chuàng)毛傭3600元,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

        B、月度分目標(biāo):83萬客戶資產(chǎn),客戶數(shù)25戶,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

        C、每周子目標(biāo):11.8萬客戶資產(chǎn),客戶數(shù)4戶,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

        所以接下來,我要做的事情是:每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個(gè)股,每天電話營(yíng)銷、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷10個(gè)潛在客戶。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷會(huì)議。

        三、金融服務(wù)

        為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的.金融服務(wù)體系,并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道

        努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

        這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計(jì)劃,此份計(jì)劃僅供參考,具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。

        20xx年1月28日

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