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司法考試卷一《司法制度》復習知識點總結
(一)公證員的懲戒概述
公證員懲戒，又稱公證員的紀律處分，是指公證員協(xié)會對公證員違反執(zhí)業(yè)紀律和職業(yè)道德規(guī)范的行為所給予的處分。公證員協(xié)會對會員的懲戒，是公證員協(xié)會行業(yè)管理職能的重要組成部分，對于維護公證執(zhí)業(yè)秩序，保證公證員依法執(zhí)業(yè)，樹立公證員的良好形象，促進公證事業(yè)的健康發(fā)展，都具有十分重要的作用。
(二)公證員懲戒的種類和適用條件
根據(jù)中國公證員協(xié)會常務理事會制定的《公證員懲戒規(guī)則(試行)》的規(guī)定，對公證員的懲戒有六種，即：警告、嚴重警告、罰款、記過、暫停會員資格、取消會員資格。其適用條件分別是：
1.《公證員懲戒規(guī)則(試行)》第12條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以警告：(1)無正當理由，不接受指定的公益性公證事項的;(2)無正當理由，不按期出具公證書的;(3)在媒體上或者利用其他手段提供虛假信息，對本公證機構或者本公證機構的公證員進行夸大、虛假宣傳，誤導當事人、公眾或者社會輿論的;(4)違反規(guī)定減免公證收費的;(5)在公證員名片上印有曾擔任過的行政職務、榮譽職務、專業(yè)技術職務或者其他頭銜的;(6)采用不正當方式壟斷公證業(yè)務的;(7)公證書經(jīng)常出現(xiàn)質(zhì)量問題的;(8)其他損害公證行業(yè)利益的行為，但后果尚不嚴重的。
2.《公證員懲戒規(guī)則(試行)》第13條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以嚴重警告：(1)刁難當事人，服務態(tài)度惡劣，造成不良影響的;(2)對應當受理的公證事項，無故推諉不予受理的;(3)故意詆毀、貶損其他公證機構或公證人員聲譽的;(4)利用非法手段誘使公證當事人，干擾其他公證機構或者公證人員正常的公證業(yè)務的;(5)給付公證當事人回扣或者其他利益的;(6)違反回避規(guī)定的;(7)違反公證程序，降低受理、出證標準的;(8)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的;(9)一年內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)2件以內(nèi)錯誤公證文書的;(10)受到警告懲戒后，6個月內(nèi)又有第12條所列行為的。
3.《公證員懲戒規(guī)則(試行)》第11條第3款規(guī)定，公證員有違反本規(guī)則第12條至第16條規(guī)定的，根據(jù)違反行業(yè)規(guī)范行為的性質(zhì)，可以并處50元至5000元的罰款。
4.《公證員懲戒規(guī)則(試行)》第14條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以記過：(1)一年內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)3件以上5件以下錯誤公證文書的;(2)違反公證法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的;(3)違反公證管轄辦理公證的;(4)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，拒不改正的;(5)受到嚴重警告懲戒后，6個月內(nèi)又有第13條所列行為的;(6)其他損害公證行業(yè)利益的行為，后果較為嚴重的。
5.《公證員懲戒規(guī)則(試行)》第15條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以暫停公證員協(xié)會會員資格，并建議司法行政機關給予暫停執(zhí)業(yè)的行政處罰：(1)利用職務之便牟取或收受不當利益的;(2)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，情節(jié)嚴重的;(3)一年內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)6件以上錯誤公證文書的;(4)受到記過懲戒后，6個月內(nèi)又有第14條所列行為的;(5)其他損害公證行業(yè)利益的行為，后果嚴重的。暫停會員資格期限為3個月至12個月。
6.《公證員懲戒規(guī)則(試行)》第16條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以取消公證員協(xié)會會員資格，并建議司法行政機關給予吊銷執(zhí)業(yè)證的行政處罰：(1)泄露國家機密、商業(yè)秘密和個人隱私給國家或者公證當事人造成重大損失或者產(chǎn)生惡劣社會影響的;(2)故意出具錯誤公證書的;(3)制作假公證書的;(4)受刑事處罰的，但非職務的過失犯罪除外;(5)違反公證法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，后果嚴重的;(6)對投訴人、舉報人、證人等有關人員打擊報復的;(7)案發(fā)后訂立攻守同盟或隱匿、銷毀證據(jù)，阻撓調(diào)查的;(8)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，情節(jié)特別嚴重的;(9)受到暫停會員資格懲戒，恢復會員資格12個月內(nèi)，又有第15條所列行為的;(10)其他違法違紀或者損害公證行業(yè)利益的行為，后果特別嚴重的。
公證員受到嚴重警告、記過懲戒的，當年不得晉升職務、級別，不得參加外事考察活動。受到暫停會員資格懲戒的，3年內(nèi)不得晉升職務、級別，不得參加各級公證員協(xié)會組織的外事及具有福利性質(zhì)的活動。有辦理涉外公證業(yè)務資格的公證員受到記過和暫停會員資格懲戒的，暫停辦理涉外公證業(yè)務。對于受到懲戒處理的公證員，將通過適當?shù)姆绞接枰酝▓蟆?/p>
(三)公證員懲戒的實施
1.懲戒機構。中國公證員協(xié)會和省、自治區(qū)、直轄市公證員協(xié)會(以下簡稱省級公證員協(xié)會)設立懲戒委員會，懲戒委員會是對公證員實施懲戒的專門機構。懲戒委員會設主任委員1人、副主任委員2至3人，委員若干人。委員會由公證員協(xié)會負責人、資深執(zhí)業(yè)公證員和其他法律專業(yè)人士組成。懲戒委員會主任委員、副主任委員由協(xié)會常務理事會選聘，其他委員由主任委員選聘。
懲戒委員會的職責是：
(1)受理投訴案件和有關部門移送的案件;
(2)審查當事人提交的有關證明材料;
(3)對違規(guī)行為進行調(diào)查核實;
(4)制作懲戒委員會會議記錄和懲戒決定書;
(5)檢查懲戒決定的執(zhí)行情況。
2.懲戒管轄。懲戒案件一般由省級公證員協(xié)會的懲戒委員會受理，中國公證員協(xié)會懲戒委員會認為影響較大、案情重大的案件也可以自行受理。
3.懲戒投訴及處理。中國公證員協(xié)會和省級公證員協(xié)會應當向社會公布懲戒委員會的投訴電話及投訴方式，懲戒委員會應當指定專人負責受理。投訴人可以直接投訴，也可以委托他人投訴，受理投訴的懲戒委員會有權要求投訴人提出具體的事實和有關證據(jù)材料。司法行政機關建議給予懲戒的，懲戒委員會應當受理。
對于投訴的案件，懲戒委員會應當填寫登記表，進行初步審查，按下列不同情況作出處理：
(1)投訴材料事實不清的，通知投訴人補充材料。投訴人無法補充的，可不予受理;
(2)認為違法、違紀的事實不存在，不予審理;
(3)有違紀事實，但情節(jié)顯著輕微，依照規(guī)定不需要實施懲戒，應予以結案，并通知投訴人或其代理人;對于需要批評教育的，將情況告知被投訴人所在的公證機構;
(4)認為有違法、違紀的事實，應當予以審理。
4.懲戒調(diào)查。懲戒委員會受理后，應當在15日內(nèi)通知投訴人、被投訴人及其所在公證機構負責人，并告知被投訴人及其所在公證機構負責人到懲戒委員會說明情況或者提供書面答辯材料。投訴人、被投訴人及有關人員應當如實回答調(diào)查人員的詢問，并協(xié)助調(diào)查，不得阻撓。調(diào)查應當制作筆錄，接受調(diào)查的人應當在調(diào)查筆錄上簽字或蓋章。調(diào)查終結，懲戒委員會應當對調(diào)查結果進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：
(1)舉證不足的，終止審理;
(2)情節(jié)顯著輕微的，予以批評教育，不作懲戒處理;
(3)投訴屬實的，予以懲戒處理;
(4)應當由司法行政機關予以行政處罰的，書面建議司法行政機關予以行政處罰。
對可能給予暫停會員資格或者取消會員資格的案件，懲戒委員會應告知當事人本人及其所在公證機構負責人有陳述、申辯的權利，當事人放棄陳述或者申辯權利的，不影響作出決定。
5.懲戒決定的作出和送達。懲戒決定由3名以上單數(shù)懲戒委員會委員共同作出;給予記過以上懲戒的，由5名以上單數(shù)懲戒委員會委員共同作出。懲戒案件審理過程應當制作審理記錄，參與審理的委員應當在記錄上簽名。審理記錄應當存人懲戒卷宗。
懲戒決定采用懲戒決定書形式作出。決定書應當載明下列事項：
(1)被懲戒人的姓名、性別、年齡、住所和其所在公證機構;
(2)有關的事實和證據(jù);
(3)懲戒決定;
(4)不服懲戒決定申請復核的途徑和期限;
(5)作出懲戒決定的公證員協(xié)會懲戒委員會名稱和作出決定的日期。懲戒決定書應當加蓋懲戒委員會印章。
懲戒決定書應當在15日內(nèi)送達被懲戒人及其所在的公證機構。懲戒決定應當報同級司法行政機關備案，省級公證員協(xié)會懲戒委員會作出的懲戒決定應當報中國公證員協(xié)會備案。除直接送達外，懲戒決定書可以委托被懲戒人所在公證機構或所屬司法行政機關送達，也可以郵寄送達。
6.懲戒決定的復核。被懲戒的公證員對懲戒決定不服的，可以自收到?jīng)Q定書10日內(nèi)，書面向作出懲戒決定的懲戒委員會申請復核。復核由懲戒委員會主任委員主持，由5名以上未參與作出該懲戒決定的委員集體作出復核決定，參與復核的委員人數(shù)應當為單數(shù)。復核決定應當于收到復核申請后2個月內(nèi)作出。復核所發(fā)生的費用，經(jīng)復核后，維持懲戒決定的，由申請人承擔;撤銷或變更懲戒決定的，由作出決定的公證員協(xié)會承擔。對于中國公證員協(xié)會督辦的案件，省級公證員協(xié)會應及時進行調(diào)查核實，并在1個月內(nèi)將核實的情況和結果上報。對無故拖延不予辦理，且不向中國公證員協(xié)會報告的，中國公證員協(xié)會有權對其進行通報批評。
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