淺習(xí)實驗經(jīng)濟學(xué)的興起應(yīng)用與意義
2002年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予了美國經(jīng)濟學(xué)家弗農(nóng)·史密斯，以表彰他在實驗經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域所作出的杰出貢獻。實驗經(jīng)濟學(xué)對于中國經(jīng)濟工作者仍是一個比較陌生的領(lǐng)域。本文將對實驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展過程、基本方法及主要特點作簡單介紹。
一、實驗經(jīng)濟學(xué)的興起和發(fā)展
實驗經(jīng)濟學(xué)的研究，是在可控制的實驗環(huán)境下對某一經(jīng)濟現(xiàn)象，通過控制實驗條件、觀察實驗者行為和分析實驗結(jié)果，以檢驗、比較和完善經(jīng)濟理論或提供決策依據(jù)的一門學(xué)科。
人們在很長一段時間里始終固守著經(jīng)濟理論難以實驗的思維定式。
弗農(nóng)·史密斯教授敏銳覺察到實驗經(jīng)濟理論的作用，并首次付之于實踐。他在亞利桑那大學(xué)十一個班級進行了長達六年的實驗，驗證了競爭均衡理論。據(jù)此實驗所撰寫的論文《競爭市場行為的實驗研究》在1962年的《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》發(fā)表，標(biāo)志著實驗經(jīng)濟學(xué)的誕生。此后，實驗經(jīng)濟學(xué)開始運用于驗證市場理論和博弈理論，并取得了一定進展。例如，弗農(nóng)·史密斯的“口頭雙向拍賣市場實驗”提出了市場參數(shù)完全有可能影響均衡產(chǎn)出收斂性的結(jié)論；赫伯特·西蒙根據(jù)博弈實驗結(jié)果分析了存在性理性（Substantive Rationality）和程序性理性（Procedural Rationality）的區(qū)別。五六十年代的實驗經(jīng)濟學(xué)主要局限在市場理論和博弈理論領(lǐng)域，原因有兩方面。
一方面是理論自身的缺陷影響可實驗性，研究過程往往是從假設(shè)前提出發(fā)，然后運用復(fù)雜數(shù)學(xué)推導(dǎo)出相關(guān)命題。由于假設(shè)前提的高度抽象，無法在實驗室里得到證實，因而相關(guān)命題也就無法實驗。
另一方面實驗技術(shù)的不成熟也制約了經(jīng)濟理論的實驗。上個世紀(jì)70年代以后，經(jīng)濟學(xué)的主導(dǎo)理論體系發(fā)生了變化。一般均衡理論、工業(yè)組織理論、社會選擇理論和公共選擇理論將經(jīng)濟研究的假設(shè)由抽象拉回到現(xiàn)實。行為理論的成熟和合理預(yù)期理論的出現(xiàn)為實驗技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。
此外，計算機的廣泛運用使得復(fù)雜經(jīng)濟現(xiàn)象的實驗成為可能。實驗方法越來越廣泛應(yīng)用于公共經(jīng)濟學(xué)、信息經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論等諸多經(jīng)濟領(lǐng)域。
目前，實驗經(jīng)濟學(xué)迅速發(fā)展，逐漸科學(xué)化和規(guī)范化，成為一個獨立的經(jīng)濟學(xué)分支。越來越多的西方主流經(jīng)濟學(xué)雜志不斷刊登實驗經(jīng)濟學(xué)論文，實驗經(jīng)濟專刊、專著和論文集陸續(xù)出版。實驗經(jīng)濟學(xué)已從美國傳播到法國、英國、德國、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國、印度等許多國家。2002年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予弗農(nóng)·史密斯，標(biāo)志著實驗經(jīng)濟學(xué)作為一個獨立的學(xué)科已步入主流經(jīng)濟學(xué)的舞臺。
二、實驗經(jīng)濟學(xué)的方法和運用
經(jīng)濟理論的實驗與物理、化學(xué)實驗一樣包含實驗設(shè)計、選擇實驗設(shè)備和實驗步驟、分析數(shù)據(jù)以及報告結(jié)果等環(huán)節(jié)。由于實驗對象是社會中的人，需要驗證的是行為命題，經(jīng)濟理論的實驗需要運用有別于物理、化學(xué)實驗的方法，主要有：
1.模擬和仿真
經(jīng)濟理論的實驗不能刻意復(fù)制出現(xiàn)實經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)過程，而是要模擬出允許不同人類行為存在的環(huán)境，以便于實驗者能夠在這樣的環(huán)境中觀察人們不確定的價值觀及其與環(huán)境之間的相互作用。查爾斯·普洛特認(rèn)為：“實驗室建立的經(jīng)濟與現(xiàn)實經(jīng)濟相比可能特別簡單，但是卻一樣地真實。真實的人被真實的金錢所驅(qū)動，因為真實的天賦和真實的局限，作出真實的決策和真實的錯誤，并為其行為后果而真實地悲喜”。弗農(nóng)·史密斯采用只有三個網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的模型來模擬電力系統(tǒng)，其實驗結(jié)果基本上能反映現(xiàn)實電力系統(tǒng)運行中發(fā)電企業(yè)和電力交易商的行為類型和特征。
此外，實驗經(jīng)濟學(xué)還通過一些仿真技巧來提高實驗結(jié)果的可信度和可重復(fù)性。
一是采取“隨機化”方法，被實驗者的選取、角色的分配均隨機產(chǎn)生；
二是保密實驗意圖，十分小心地講解實驗，不出現(xiàn)暗示性術(shù)語，以防止被實驗者在實驗前對行為對錯已有判斷；
三是使用“價值誘導(dǎo)理論”（Induced Value Theory），誘導(dǎo)被實驗者發(fā)揮被指定角色的特性，使其個人先天的特性盡可能與實驗無關(guān)。
2.比較與評估
實驗經(jīng)濟學(xué)高度重視比較和評估的方法。通過比較和評估，判斷實驗本身的好壞，分析實驗失敗的原因，驗證理論的真實性。
首先，將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。查爾斯•；普洛特和弗農(nóng)·史密斯將實際付給被實驗者的報酬總和與最大可能報酬的比率視作實驗的“效率”，并把“效率”作為比較分析相互競爭理論的依據(jù)，探討如何改進理論模型。甚至在沒有現(xiàn)成理論的情況下，根據(jù)效率來提出和驗證新的理論。
其次，方法上采取獨立變動自變量。實驗關(guān)系到兩個或兩個以上變量時，容易出現(xiàn)變量之間的混合作用。因此實驗中應(yīng)獨立地變動每個自變量，獲得每個自變量對因變量作用的最確切的數(shù)據(jù)，為比較和評估提供非偶發(fā)事件資料。
第三，評估的結(jié)論建立在概率分布基礎(chǔ)上�，F(xiàn)實生活中的人并不始終處于理性狀態(tài)，非理性就會使人的行為出現(xiàn)變異，因而經(jīng)濟理論的.實驗數(shù)據(jù)呈概率分布狀態(tài)。所以，評估出的結(jié)論不可能按照形式邏輯的模式，只存在真或偽兩種結(jié)果，而是用結(jié)論與其概率密度的乘積來表示。例如，弗農(nóng)·史密斯在電力市場競爭實驗中得出的結(jié)論之一是高峰負(fù)荷時期電價提高的概率密度較小，而不是一定不提價。
3.行為分析和心理研究
經(jīng)濟理論的實驗是把社會中的人作為被實驗者，所要驗證的是人的行為命題，自然就需要借助行為和心理分析的方法。
一是運用行為理論來完善和改進實驗。例如針對行為人對重復(fù)行為有厭煩的心理，在實驗設(shè)計中運用價值誘導(dǎo)方法，并把實驗時間控制在3個小時內(nèi)。
二是運用行為理論來解釋實驗結(jié)果。許多實驗結(jié)果與理論預(yù)測出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被實驗者的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此只有運用了諸如展望理論、后悔和認(rèn)知失協(xié)理論、心理間隔理論等行為理論，來分析被實驗者的非理性行為，才能很好地解釋實驗結(jié)果。
三、實驗經(jīng)濟學(xué)的意義和局限
實驗經(jīng)濟學(xué)的興起標(biāo)志著經(jīng)濟學(xué)方法論上的重大變革。長期以來，西方經(jīng)濟學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅定，實證方法始終是主流經(jīng)濟學(xué)的研究方法，其范式是提出理論假設(shè)并力圖避免和消除人類行為或經(jīng)濟關(guān)系中的不確定因素，然后在理論假設(shè)上建立數(shù)學(xué)模型并推導(dǎo)出主要結(jié)論，最后對理論結(jié)果進行經(jīng)驗實證并由此展開深入的理論分析。
不可否認(rèn)，這種假說演繹方法有科學(xué)合理的方面，但同時也有不少缺陷。例如，理論前提假設(shè)和數(shù)學(xué)推導(dǎo)排斥了人類行為或經(jīng)濟關(guān)系中的非理性和不確定因素。又如經(jīng)驗檢驗具有被動性和不可重復(fù)性的缺點。實驗經(jīng)濟學(xué)繼承了自然科學(xué)的實證主義傳統(tǒng)，彌補了經(jīng)濟學(xué)實證方法的缺陷。
首先，實驗經(jīng)濟學(xué)以可犯錯誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟人”假說，用數(shù)理統(tǒng)計的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，解決以往實證研究的高度抽象和簡化與現(xiàn)實世界不一致的問題。
其次，實驗經(jīng)濟學(xué)家可以再造實驗和反復(fù)驗證，用現(xiàn)實數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù)，克服以往經(jīng)驗檢驗的不可重復(fù)性。
最后，在實驗室里，可以操縱實驗變量和控制實驗條件，排除了非關(guān)鍵因素對實驗的影響，從而克服了以往經(jīng)驗檢驗被動性的缺陷。
實驗經(jīng)濟學(xué)的興起促進了現(xiàn)代經(jīng)濟理論的發(fā)展。
首先，實驗經(jīng)濟學(xué)拓展了經(jīng)濟理論的研究范圍，將人類決策行為當(dāng)作研究對象，把經(jīng)濟運行過程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實的經(jīng)濟規(guī)律。
其次，實驗經(jīng)濟學(xué)還催生出新的經(jīng)濟學(xué)科。實驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)有機聯(lián)系起來形成行為經(jīng)濟學(xué)。
再者，實驗經(jīng)濟學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟理論的實驗建立在微觀行為的基礎(chǔ)上，而對微觀經(jīng)濟論的實驗也常常驗證了宏觀經(jīng)濟理論。例如查爾斯·普洛特模擬市場機制既驗證了市場價格收斂于一般均衡，同時也考察了貨幣供給增加對產(chǎn)出的真實作用。
實驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展僅有短短的五十多年。作為一門新興學(xué)科，它還有一些不完善的方面。主要表現(xiàn)為：
實驗參與者的主觀性影響到實驗的有效性。實驗者在設(shè)計方案時無法完全排除個人偏好和主觀猜測，被實驗者在實驗時有可能考慮與實驗者的關(guān)系而有意識地完成實驗期望。這些主觀因素對實驗的可重復(fù)性提出挑戰(zhàn)，造成許多相同實驗由不同的實驗者設(shè)計或者由不同被實驗者執(zhí)行就有可能得出不同的研究結(jié)論。
此外，目前實驗經(jīng)濟學(xué)取得的主要成果還局限在微觀經(jīng)濟理論，如何拓展其運用領(lǐng)域還有待進一步探索。
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